科技是發(fā)展的關(guān)鍵，科技是一個國家發(fā)展的根本動力。高新技術(shù)是國家之間競爭與合作的重要內(nèi)容，是國與國之間競爭的關(guān)鍵變量。科技水平事關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國防建設(shè)水平，事關(guān)人民群眾生活水平。從安全的角度講，高新科技是維護(hù)國家安全的能力，是抵御科技霸權(quán)的工具，是競爭乃至斗爭的關(guān)鍵內(nèi)容。

　　從整體上說，科技安全面臨的挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)為：一是國家利益受到國外科技優(yōu)勢威脅和敵對勢力、破壞勢力以技術(shù)手段的威脅；二是國家利益可能受到科技發(fā)展自身的負(fù)面影響；三是國家以科技手段維護(hù)國家安全的能力有待提升；四是國家在所面臨的國際國內(nèi)環(huán)境中保障科學(xué)技術(shù)健康發(fā)展以及依靠科學(xué)技術(shù)提高綜合國力的能力有待提升。科學(xué)技術(shù)發(fā)展事關(guān)國家生存和發(fā)展權(quán)，因此科技成為國家霸權(quán)爭奪的主要戰(zhàn)場。科學(xué)技術(shù)全球化沒有預(yù)先有效設(shè)置的制度框架，新的科學(xué)技術(shù)會改善世界，但它們也會制造必須解決的緊張局勢。

　　一、當(dāng)前中國科技安全面臨的挑戰(zhàn)

　　在當(dāng)前階段，我國科技安全從自身的角度來說有部分尖端科技相對落后的現(xiàn)狀，從國外威脅的角度來看主要是面臨美國的打壓。

　　（一）部分尖端科技相對落后

　　1、高端發(fā)動機(jī)技術(shù)有差距

　　在高端發(fā)動機(jī)領(lǐng)域，不僅航空發(fā)動機(jī)，連呼吸機(jī)發(fā)動機(jī)都有一定差距。這次新冠疫情，中國是生產(chǎn)呼吸機(jī)最多的國家，但最后沒有賺到多少錢，因?yàn)殛P(guān)鍵零部件我們自己沒有研制出來，要從別的國家買。

　　2、高端數(shù)控機(jī)床有差距

　　現(xiàn)在零部件精細(xì)到靠人力已經(jīng)生產(chǎn)不出來了，要靠數(shù)控機(jī)床生產(chǎn)，靠數(shù)字化來生產(chǎn)。中國超高精度機(jī)床與世界高端水平還有很大差距。當(dāng)前我國數(shù)控機(jī)床技術(shù)不能達(dá)到國際水平，直接導(dǎo)致我國高端制造質(zhì)量不理想。超高精度機(jī)床和材料學(xué)為工業(yè)之母：日本、德國、瑞士水平較高，其中日本更是領(lǐng)先世界一大截。世界最高精度機(jī)床主軸來自日本精工。美國F22猛禽戰(zhàn)機(jī)就用日本機(jī)床：SNK（新日本工機(jī)）的5軸龍鏜銑。全球超精密加工領(lǐng)域中精度最高的母機(jī)，來自于日本捷太科特Jtket的AHN15-3D自由曲面金剛石加工機(jī)，此設(shè)備主要用來對各種光學(xué)鏡頭和藍(lán)光鏡片模具進(jìn)行超精密車削及研磨。這臺設(shè)備僅從加工精度上講比三臺軍工神器（美國LLNL的LODTM和DTM-3，英國CUPE的OAGM2500）還要高出近8倍。全球70%的精密機(jī)床都搭載著由日本Metrol研制的世界最高精度的微米級全自動對刀儀。全球唯一一臺突破納米級加工精度的慢走絲電火花加工機(jī)，來自日本sodick（沙迪克），sodick將電火花式加工與水刀式加工結(jié)合成功開發(fā)出世界首臺混合動力線切割放電加工機(jī)。雙主軸雙刀塔車床的代表者是okuma（大隈株式會社）。okuma最突出的地方是這家公司是全球機(jī)床界中唯一的“全能型制造商”，幾十年來一直堅持從核心部件（驅(qū)動器、編碼器、馬達(dá)、主軸等）到數(shù)控操作系統(tǒng)到終端，全部由該社設(shè)計開發(fā)完成，真正實(shí)現(xiàn)了軟硬兼?zhèn)洹Ｈ毡舅善謾C(jī)械幾乎霸占了歐洲高端發(fā)動機(jī)加工，一直都是法拉利、布加迪威航的客戶。中國高精尖科研設(shè)備銅材主要提供商中鋁洛銅，向日本生田產(chǎn)機(jī)購買一整條伸銅雙面銑面切削生產(chǎn)線；世界幾乎所有汽車品牌上的銅材的加工過程都要利用生田產(chǎn)機(jī)的設(shè)備完成。

　　3、高端材料有差距

　　我國高端制造的很大一部分的關(guān)鍵性材料需要進(jìn)口，大到飛機(jī)輪胎、軸承鋼，小到手機(jī)觸摸屏。大飛機(jī)起落架的平臺、軸承鋼，國內(nèi)都還不能生產(chǎn)。在半導(dǎo)體材料方面，生產(chǎn)半導(dǎo)體芯片需要19種必須的材料，缺一不可，且大多數(shù)材料具備極高的技術(shù)壁壘，因此半導(dǎo)體材料企業(yè)在半導(dǎo)體行業(yè)中占據(jù)著至關(guān)重要的地位。而日本企業(yè)在硅晶圓、合成半導(dǎo)體晶圓、光罩、光刻膠、藥業(yè)、靶材料、保護(hù)涂膜、引線架、陶瓷板、塑料板、TAB、COF、焊線、封裝材料等14種重要材料方面均占有50%及以上的份額，日本半導(dǎo)體材料行業(yè)在全球范圍內(nèi)長期保持著絕對優(yōu)勢。全球70%的半導(dǎo)體硅材料，都是由日本信越化學(xué)提供。不久前日韓的貿(mào)易斗爭就因?yàn)轫n國的半導(dǎo)體材料來自于日本而失敗。

　　4、信息硬件有差距

　　中國集成電路、半導(dǎo)體、芯片的90%以上靠進(jìn)口。華為被美國制裁是因?yàn)?G是人工智能的核心部分，而人工智能是下一輪科技革命的核心部分。華為被制裁后損失巨大陷入被動的主要原因是因?yàn)樾酒恍小０雽?dǎo)體加工設(shè)備基本被日本、美國霸占。目前蝕刻設(shè)備精度最高的是日立。比如東麗、帝人的炭纖維，超高精密儀器，數(shù)控機(jī)床，光柵刻畫機(jī)（這個最牛的也是日立，刻畫精度達(dá)到10000g/mm），光刻機(jī)（ASML）等等，這些是美西方嚴(yán)格限制出口的。一塊CPU要制造出來，需要N多設(shè)備和材料。全球前十大半導(dǎo)體設(shè)備生產(chǎn)商中，有美國企業(yè)4家，日本企業(yè)5家。這也是美國近來向我國發(fā)動芯片攻勢的背景。

　　我們也要認(rèn)識到，在量子科技領(lǐng)域也不是全面領(lǐng)先。如量子計算，東京大學(xué)在世界首次采用III族氮化物普及材料（GaN-氮化鎵）作為量子點(diǎn)單光子源成功生成可于常溫下操作的單一光子，邁出了量子計算的重要一步。量子通信，東京大學(xué)prof.akira furusawa聯(lián)合ntt先端設(shè)備技術(shù)研究所，突破性地解決了進(jìn)行量子隱態(tài)傳輸時承載在光子上的量子位信號因光學(xué)系統(tǒng)內(nèi)元件配置制約導(dǎo)致的運(yùn)算擴(kuò)展瓶頸。激光光量子計算機(jī)的電路板，日本和澳大利亞的研究人員在可擴(kuò)展性的用激光光量子計算機(jī)的電路板方面取得了突破性進(jìn)展。即便在明顯擁有優(yōu)勢的光伏行業(yè)，光伏逆變器也有差距。日立與東方電氣集團(tuán)在華的合資公司東方日立，向中國乃至全球最大規(guī)模水力光伏互補(bǔ)光伏發(fā)電站提供上百臺高出力高轉(zhuǎn)換率的光伏逆變器。光伏逆變器是將太陽能電池所發(fā)出的直流電逆變?yōu)榻涣麟姡⒊袚?dān)系統(tǒng)保護(hù)作用的光伏電站關(guān)鍵設(shè)備之一。

　　（二）美國在高科技領(lǐng)域?qū)χ袊_展全方位打擊

　　2022年8月9日，拜登簽署《2022年芯片和科技法案》。加上之前的“芯片聯(lián)盟”，美國構(gòu)建的“芯片鐵幕”初步成型。美國對中國芯片的打壓早已經(jīng)開始，只是目前走到了法制化的程度。這顯示出高科技成為美國打壓中國的重要發(fā)力點(diǎn)，美國對中國的高科技領(lǐng)域開展了全面且堅決地打壓，這當(dāng)中芯片具有重要地位。也可以說，當(dāng)前中國科技安全的主要威脅來自美國。美國具有超強(qiáng)的科技實(shí)力，而且美國的對華政策發(fā)生了根本性改變，開始在高科技領(lǐng)域?qū)χ袊M(jìn)行全方位打擊。如2021年6月3日，美國總統(tǒng)拜登以“應(yīng)對中國軍工企業(yè)威脅”為由簽署行政命令，將數(shù)家中企列入投資“黑名單”，禁止美國人與名單所列公司進(jìn)行投資交易。當(dāng)前中國科技安全面臨的美國方面的主要風(fēng)險是：

　　1、美國以脫鉤相威脅

　　以前美國在中美科技領(lǐng)域主要是合作，而今的美國競爭的提法越發(fā)突出。美國發(fā)起的技術(shù)戰(zhàn)可能導(dǎo)致全球供應(yīng)鏈脫鉤。根源在于中國在發(fā)展的過程中過度依賴美國等西方國家的高新技術(shù)，高新技術(shù)成為了“牛鼻子”。

　　美國與中國在科技領(lǐng)域的脫鉤已經(jīng)干擾了技術(shù)、人才和投資的雙向流動。在2020年，這種脫鉤從半導(dǎo)體、云計算和5G網(wǎng)絡(luò)這些戰(zhàn)略性的科技領(lǐng)域擴(kuò)大到更為廣泛的經(jīng)濟(jì)活動上，從而加速全球價值鏈的轉(zhuǎn)換，同時干擾中資企業(yè)的投資和上市計劃。2020年3月25日，美國特朗普政府的國家安全委員會、國務(wù)院、國防部、能源部和商務(wù)部官員開會，同意采取新措施限制中國企業(yè)華為的芯片全球供應(yīng)鏈。使用美國芯片制造設(shè)備的外國企業(yè)將被要求在向華為供應(yīng)特定芯片之前須向美國申請獲得許可證。該決定要求基于美國技術(shù)或者軟件生產(chǎn)的外國產(chǎn)品接受美國監(jiān)管的“外國直接產(chǎn)品規(guī)則”。大多數(shù)芯片制造商都是依靠美國科磊、泛林集團(tuán)和應(yīng)用材料公司提供的設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)。所以，美國對中國芯片的打壓早已經(jīng)開始了。

　　美中技術(shù)競爭，全球高科技供應(yīng)鏈脫鉤，短期內(nèi)對中國高科技公司、美國供應(yīng)商和消費(fèi)者來說，都會有比較大的損失。要努力尋找可替代的非美國的產(chǎn)品供應(yīng)來源。要認(rèn)識到“完全脫鉤”不符合中美雙方的共同利益，美國在自己占據(jù)優(yōu)勢地位擔(dān)心中國受益的一些科技領(lǐng)域是希望脫鉤的，但是在向中國進(jìn)行文化滲透、利用美元“剪羊毛”的領(lǐng)域是不希望脫鉤的，美國需要的是“有選擇的脫鉤和相互依存基礎(chǔ)上的獲益”的一定程度之間的平衡。

　　2、美國打壓中國高科技手段多樣化

　　美國方面打壓中國高科技企業(yè)發(fā)展手段呈現(xiàn)多樣化趨勢，美國通過特定監(jiān)管規(guī)則限制中國高科技企業(yè)在境外融資；美國對中國在境外上市企業(yè)提出更加苛刻的監(jiān)管要求；美國以數(shù)據(jù)安全、用戶隱私安全為借口，對中國金融技術(shù)、人工智能和涉軍工等領(lǐng)域的在美上市企業(yè)加強(qiáng)打壓。采用的手段包括：對中國企業(yè)適用特定監(jiān)管規(guī)則，而對美國企業(yè)進(jìn)行豁免；對特定人群和企業(yè)公開制裁和限制，使其無法在國際間進(jìn)行資金和技術(shù)往來；限制技術(shù)人員交流。美國口頭上說要推動科技領(lǐng)域的公平競爭，實(shí)際上正越來越將科技競爭政治化，違反國際協(xié)議、海外腐敗等“長臂管轄”手段不僅被使用，而且有濫用的趨勢；美國阻撓中國技術(shù)發(fā)展的行為包括：逮捕華為首席財務(wù)官孟晚舟并將該公司列入黑名單，這已經(jīng)限制了華為獲得美國技術(shù)；禁止美國政府機(jī)關(guān)采購華為和中興的電信設(shè)備；把中國一系列人臉識別監(jiān)控設(shè)備制造商（包括該行業(yè)全球翹楚海康威視）納入黑名單。美國科技集團(tuán)和美國法律集團(tuán)正在形成捆綁在一起的利益共同體，中國的高科技企業(yè)的海外活動將面臨一個日趨嚴(yán)重的高風(fēng)險時期。

　　3、美國在高科技領(lǐng)域全方位打壓中國

　　高科技斗爭有可能成為新世界中劃分國家陣營的重要依據(jù)。包括5G、量子計算、人工智能等領(lǐng)域。中國曾經(jīng)關(guān)閉谷歌和臉書。美國收拾完中興后集中力量對付華為。甚至也顯現(xiàn)出對無人機(jī)巨頭“大疆”下手的跡象。由于對跨境數(shù)據(jù)的控制和轉(zhuǎn)移的擔(dān)憂不斷加劇，各國面臨的要么選擇美國技術(shù)要么選擇中國技術(shù)的壓力可能會越來越大。而且這兩套體系的區(qū)分度也可能會越來越明顯。美國已經(jīng)采取措施對考慮使用華為設(shè)備特別是5G的國家施壓甚至威脅。美國前國務(wù)卿邁克-蓬佩奧對外宣稱，美國將不向繼續(xù)使用中國電信設(shè)備的國家提供情報。美國駐德國大使2019年3月警告德國政府，如果德國使用中國華為設(shè)備，美國將限制情報共享。美國試圖通過打擊代表北京技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃排頭兵的華為公司來遏制中國的技術(shù)興起。美國《2019財年國防授權(quán)法》第889條禁止華為向聯(lián)邦政府以及與聯(lián)邦政府簽署合同或接受聯(lián)邦政府貸款和自主的實(shí)體提供特定產(chǎn)品。美國已經(jīng)成功迫使澳大利亞等國家按照其命令行事。

　　（1）打壓中國尖端技術(shù)發(fā)展

　　美國參議院通過法案要求排查5G設(shè)備安全威脅。美國前總統(tǒng)特朗普2019年5月以美國無線網(wǎng)絡(luò)面臨安全威脅為由宣布進(jìn)入國家緊急狀態(tài)，美國商務(wù)部的官員正在制定旨在迅速拆除有問題設(shè)備的法規(guī)。美國參議院2020年3月4日全票通過了《2019保障5G安全及其他法案》。法案呼吁美國總統(tǒng)特朗普與來自聯(lián)邦通信委員會、商務(wù)部、國土安全部、國防部、司法部和情報部門的官員合作制定政策，排查支持5G無線網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備和軟件中的安全威脅，消除安全漏洞，保護(hù)那些引領(lǐng)移動網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新的美國公司。這項立法將為美國官員設(shè)定180天的期限，要求他們向國會提交具體政策，以及制定一份國內(nèi)外值得信賴的供應(yīng)商名單。這份法案反映出美國國會越來越擔(dān)心其他國家可能會監(jiān)視美國電信網(wǎng)絡(luò)中傳輸?shù)臄?shù)據(jù)。這份法案經(jīng)眾議院批準(zhǔn)、時任總統(tǒng)特朗普2020年3月12日簽批后獲得法律效力。

　　（2）打壓中國高科技企業(yè)

　　由于擔(dān)心潛在間諜活動和網(wǎng)絡(luò)攻擊，以及美國在開發(fā)和應(yīng)用人工智能等最新技術(shù)方面面臨輸給中國的憂慮，美國努力將中國電信設(shè)備巨頭華為列入全球黑名單。華為的應(yīng)對舉措是采取措施切斷該公司整個供應(yīng)鏈與美國的聯(lián)系。2019年5月，美國商務(wù)部將華為列入“實(shí)體清單”，禁止其購買一些美國產(chǎn)品，隨后又將其他一些中國科技公司列入清單。2019年5月，美國將華為及其114家海外關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)列入了“實(shí)體清單”，但是華為繼續(xù)使用美國技術(shù)、軟件來設(shè)計半導(dǎo)體芯片，并交給使用美國設(shè)備的海外代工廠進(jìn)行生產(chǎn)，嚴(yán)重威脅了美國的國家安全和海外政策。

　　2020年5月12日，美國半導(dǎo)體設(shè)備制造商LAM（泛林半導(dǎo)體）和AMAT（應(yīng)材公司）等公司發(fā)出信函，要求中國國內(nèi)從事軍民融合或?yàn)檐娖饭?yīng)集成電路的企業(yè)（如中芯國際和華虹半導(dǎo)體等）不得用美國清單廠商半導(dǎo)體設(shè)備代工生產(chǎn)軍用集成電路，同時“無線追溯”機(jī)制生效。

　　2020年5月15日，美國商務(wù)部下屬的工業(yè)和安全局（BIS）宣布了計劃，聲稱將限制華為使用美國技術(shù)和軟件在國外設(shè)計和制造其半導(dǎo)體的能力。這一做法直接阻斷了華為暗中規(guī)避美國出口管制條例的做法。工業(yè)和安全局修改其由來已久的外國生產(chǎn)的直接產(chǎn)品規(guī)則和實(shí)體名單（Entity List），專門且具有戰(zhàn)略性地針對華為的這一做法：采購屬于某些美國軟件和技術(shù)的直接產(chǎn)品的半導(dǎo)體。自從2019年工業(yè)和安全局將華為技術(shù)公司及其名下的114家海外分公司添加到實(shí)體名單上以來，希望出口美國產(chǎn)品的公司必須獲得許可證。美國商務(wù)部聲稱：華為繼續(xù)使用美國的軟件和技術(shù)來設(shè)計半導(dǎo)體，通過委托使用美國設(shè)備的海外芯片制造廠生產(chǎn)半導(dǎo)體，違反實(shí)體名單確保國家安全和外交政策的目的。美國商務(wù)部部長Wilbur Ross說：“盡管美國商務(wù)部去年采取了‘實(shí)體名單’行動，但華為及其國外分公司仍加大了努力，通過本土化做法規(guī)避出于美國國家安全目的而實(shí)施的這些限制。然而，這種本地化做法仍有賴于美國的技術(shù)。這不是負(fù)責(zé)任的全球企業(yè)公民應(yīng)有的行為。我們必須修改被華為和海思半導(dǎo)體所利用的規(guī)則，并防止美國技術(shù)支持有悖于美國國家安全和外交政策利益的有害活動。”2020年5月15日，臺積電在官網(wǎng)正式宣布，計劃投資120億美元在美國興建并運(yùn)營一個5納米的先進(jìn)的芯片制造工廠（晶圓廠）。據(jù)金融時報報道，美國商務(wù)部堅稱臺積電赴美建廠和美國對華為推出限制措施沒有關(guān)聯(lián)。

　　4、美國各家機(jī)構(gòu)幾乎同時發(fā)力

　　美國主要政府部門都參與到了對中國的高科技打壓中。所有相關(guān)法案的通過的都涉及參議院、眾議院和美國總統(tǒng)。美國商務(wù)部門、科技部門、資本管理部門作為實(shí)操單位依據(jù)各自職責(zé)對我國開展了相關(guān)活動。

　　2020年5月15日，美國商務(wù)部宣布，從5月15日開始，全球所有使用了美國技術(shù)的芯片制造企業(yè)如果要為華為代工，今后都需要從美國取得許可證。在去年美國制裁華為的時候，還有個美國技術(shù)25%的上限，當(dāng)時臺積電評估自己的生產(chǎn)線使用美國技術(shù)不超過25%，所以就繼續(xù)給華為代工芯片生產(chǎn)。現(xiàn)在美國連這個25%的比例也取消了。但美國商務(wù)部修改的出口管制規(guī)定給了一個120天的緩沖期。博弈過程中，美國利用自己的科技霸權(quán)反復(fù)施壓，不斷逼迫我們在這個領(lǐng)域消耗寶貴資源。

　　2019年11月，美國外國投資委員會（CFIUS）對北京字節(jié)跳動科技有限公司展開調(diào)查。后者開發(fā)了風(fēng)靡世界的抖音海外版（TikTok）。美方認(rèn)為，字節(jié)跳動兩年前收購另一款社交媒體應(yīng)用musical.ly可能威脅美國國家安全。2020年3月初，美國國會參議院司法委員會舉辦了關(guān)于大型科技公司與中國關(guān)系的聽證會。視頻分享應(yīng)用軟件TikTok受到關(guān)注。一些美國人懷疑TikTok母公司字節(jié)跳動收集美國用戶數(shù)據(jù)并與中國政府分享。

　　美國商務(wù)部新規(guī)則進(jìn)一步強(qiáng)化了《外國投資風(fēng)險評估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）確定的對華制裁政策。該法擴(kuò)大了CFIUS的管轄范圍，加強(qiáng)了外國對新技術(shù)任何投資的國家管控，賦予政府更多權(quán)限凍結(jié)被認(rèn)為違反美國利益的交易。美國政府不僅把中國排除出重要基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，還把200多家中國企業(yè)加入黑名單，事實(shí)上禁止其零部件和技術(shù)的出口。重要的高科技和零部件，將來無法從美國購買。

　　5、美國限制技術(shù)出口

　　美國會謀求保護(hù)美國的關(guān)鍵技術(shù)優(yōu)勢：半導(dǎo)體仍是美國最大的出口產(chǎn)品之一，設(shè)計和銷售芯片的美國公司占據(jù)該行業(yè)的全球收入近一半，在全球所占份額最高。但美國僅占全球半導(dǎo)體產(chǎn)能的12%左右。保護(hù)半導(dǎo)體供應(yīng)鏈、制定有關(guān)半導(dǎo)體制造設(shè)備的多邊出口管制措施，并增加下一代硬件開發(fā)的資助；根據(jù)銷往中國的某些產(chǎn)品的最終用途擴(kuò)大出口管制。支持美國在金融技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)和創(chuàng)新：創(chuàng)建金融技術(shù)和加速發(fā)展的監(jiān)管框架，與包括中國在內(nèi)的外國司法管轄區(qū)競爭；鼓勵開發(fā)區(qū)快鏈支付應(yīng)用程序。

　　美、日等42個國家加入了出口管理國際框架被稱為《瓦森納協(xié)定》。協(xié)定的宗旨是出于防范國際恐怖主義等安全保障的考慮而管制武器及可轉(zhuǎn)為軍用的物品與技術(shù)的出口。該協(xié)定共有42個成員國，除日美外，還有英國、俄羅斯、印度、韓國等。中國、伊朗和朝鮮沒有參加。該協(xié)定規(guī)定，進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)的出口管制必須由全體成員國同意。2019年12月在奧地利召開的出口管理部門會議上，各個成員國代表一直同意擴(kuò)大出口產(chǎn)品管制范圍。2020年2月23日，加入該協(xié)定的42個國家決定擴(kuò)大出口產(chǎn)品的管制范圍，在管制產(chǎn)品清單中新追加了可轉(zhuǎn)為軍用的半導(dǎo)體基板制造技術(shù)及被用于網(wǎng)絡(luò)攻擊的軍用軟件等。

　　2020年4月28日，美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security，以下簡稱“BIS”）對美國《出口管制條例》（Export Administration Regulations，以下簡稱“EAR”）作出重大修改。基于國家安全與外交政策利益，針對中國等D：1類國家取消了民用許可證豁免（License Exception Civil End Users，以下簡稱“CIV”），并加強(qiáng)對中國、俄羅斯及委內(nèi)瑞拉涉及軍事最終用戶及最終用途產(chǎn)品的出口管制。上述兩項修改于2020年6月29日正式生效。此外，BIS擬定取消一項涉及A：1類國家及中國香港對中國等D：1類國家的允許再出口豁免（License Exception Additional Permissive Reexports，以下簡稱“APR”），意圖限制這類國家/地區(qū)向中國等D：1類國家再出口受國家安全原因管控的物項。美國政府先前多次針對中國的軍民融合趨勢提出將對涉軍用戶施加限制。商務(wù)部部長羅斯（Wilbur Ross）在聲明中稱：“中國、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的某些企業(yè)試圖規(guī)避美國的出口管制，損害美國的整體利益，因此我們將保持警惕，確保美國的技術(shù)不會落入危險的人手中”。基于軍民融合趨勢損害美國國家安全的理由，BIS公布了上述三項規(guī)則的修訂。美國出口管制對華政策已不再局限于“實(shí)體清單”等制裁措施，而是從法規(guī)層面全線收緊。這三項規(guī)則修訂將進(jìn)一步升級對中國的出口管制，收緊對中國涉軍用戶的出口許可；民用許可豁免的取消涉及8大類541項ECCN，也將對半導(dǎo)體、電信設(shè)備、高端電腦等民用領(lǐng)域的出口施加重大限制。這對中國用戶、對美國乃至全球的出口商都將產(chǎn)生重大影響。

　　具體來說，這番針對性的規(guī)則變化將使以下國外生產(chǎn)的產(chǎn)品受到《出口管理條例》（EAR）的約束：（i）由華為及其在實(shí)體名單上的分公司（比如海思半導(dǎo)體）生產(chǎn)的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品又是某些美國商業(yè)管制清單（CCL）軟件和技術(shù)的直接產(chǎn)品，比如半導(dǎo)體設(shè)計；以及（ii）利用華為或其在實(shí)體名單上的分公司（比如海思半導(dǎo)體）的設(shè)計規(guī)范生產(chǎn)的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品又是位于美國境外的某些CCL半導(dǎo)體制造設(shè)備的直接產(chǎn)品，比如芯片組。這類外國生產(chǎn)的產(chǎn)品僅在明確知道它們要轉(zhuǎn)出口、從國外出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移到華為或其在實(shí)體名單上的任何分公司時，才需要許可證。美國商務(wù)部稱：為了防止對使用美國半導(dǎo)體制造設(shè)備的外國芯片制造廠立即造成不利的經(jīng)濟(jì)影響——這些制造廠已從[規(guī)則生效日期]開始對基于華為設(shè)計規(guī)范的產(chǎn)品啟動任何生產(chǎn)步驟，此類外國生產(chǎn)的產(chǎn)品不受這些新的許可要求的約束，只要它們在生效日期后120天內(nèi)轉(zhuǎn)出口、從國外出口或（國內(nèi)）轉(zhuǎn)移。美國“封堵”華為行動，從2019年5月17日就開始了，當(dāng)日，美國商務(wù)部以國家安全為由，將華為公司及其70家附屬公司列入出口管制“實(shí)體名單”。此后美國對華為分別在去年8月、11月、今年2月、今年3月宣布了共計4次延長華為臨時許可，這是第6次。

　　6、美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)斗爭

　　美國會全力打擊所謂的“非法技術(shù)轉(zhuǎn)讓”：確保有足夠的資源用于反間諜調(diào)查；在美國執(zhí)法部門和大學(xué)之間建立更好的合作關(guān)系；擴(kuò)大制裁授權(quán)，切斷竊取美國技術(shù)的中國公司與美國市場和金融體系的聯(lián)系；把更多與中國人民解放軍有關(guān)的公司列入出口制度實(shí)體清單。美國政府已經(jīng)對“中國威脅”多次表達(dá)擔(dān)憂，指控中國竊取美國知識產(chǎn)權(quán)和實(shí)施間諜行為的次數(shù)也有所增多。2019年以來，美國聯(lián)邦政府已經(jīng)多次要求美國科學(xué)界和機(jī)構(gòu)限制美中科研合作，包括對美國聯(lián)邦資助的研究活動加強(qiáng)審查、限制對中國公民的簽證和增加對華裔科學(xué)家的監(jiān)視等。美中兩國是當(dāng)今世界主要的科研合作者，雙方之間的合作多于與其它任何國家之間的合作，中國在智力和財務(wù)支持方面為這些合作做出了重大貢獻(xiàn)。美國將中國當(dāng)作可能的敵手會阻礙科學(xué)創(chuàng)新，而且美國的損失也很大。美國還會在國際范圍內(nèi)在制定新興技術(shù)使用的規(guī)范和原則問題上與中國進(jìn)行接觸。

　　美國持續(xù)攻擊中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。科技是美國核心競爭力，是美國維持全球經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的基本支撐。在2019年4月25日，美國發(fā)布的“2019特別301報告”中，美國政府認(rèn)為盡管中國政府進(jìn)行了廣泛的重組，修訂了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法，但缺乏基礎(chǔ)性的結(jié)構(gòu)變化來強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。美國認(rèn)為中國是在喊口號，不是想通過真正的結(jié)構(gòu)性的改革來解決中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中存在的弱點(diǎn)和問題。這版301報告對技術(shù)轉(zhuǎn)移和網(wǎng)絡(luò)安全問題也舊話重提，以及地理標(biāo)志保護(hù)、商標(biāo)評審等方面的細(xì)節(jié)問題。

　　美國高度重視世界知識產(chǎn)權(quán)組織的平臺作業(yè)。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的具體工作是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，幫助企業(yè)和個人獲得知識產(chǎn)權(quán)，并增加獲取知識產(chǎn)權(quán)信息的途徑。該組織管理著4300萬份專利文件，這個寶庫包括未發(fā)表的專利申請和來自200多個司法管轄區(qū)的商業(yè)敏感以及專利信息。2020年3月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織將選舉總干事，美國一些官員公開反對中國人擔(dān)任該職務(wù)。歐洲議會2019年3月26日通過了備受爭議的版權(quán)改革，其中第13條旨在加強(qiáng)權(quán)利持有者與優(yōu)兔網(wǎng)、臉書等平臺討價還價的能力。根據(jù)這項改革，歐洲法律首次要求平臺對執(zhí)行版權(quán)負(fù)有法律責(zé)任，要求平臺檢查用戶發(fā)布的一切信息和內(nèi)容來防止侵權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生。

　　7、美國對人員交流實(shí)施限制

　　美國對華“竊取知識產(chǎn)權(quán)”和“強(qiáng)制轉(zhuǎn)移技術(shù)”的戒備之心不斷增強(qiáng)。中國科學(xué)家獲得美國簽證越發(fā)困難。如量子科技領(lǐng)軍人物潘建偉獲得美國2018年度紐科-克利夫蘭獎，潘建偉的論文登上了2017年6月15日《科學(xué)雜志》的封面，但潘卻因赴美簽證問題而不能出席頒獎儀式。2018年年中北京大學(xué)教授、發(fā)育神經(jīng)生物學(xué)家饒毅收到美國官方機(jī)構(gòu)國家科學(xué)基金會邀請，參加腦科學(xué)國際合作相關(guān)研討會，但赴美簽證卻被拒。甚至朱峰、金燦榮等國際關(guān)系學(xué)者也被查或被拒。

　　在美國的人員更是遭到多種打壓，如華裔物理學(xué)家郗小星被起訴“間諜罪”，涉嫌向中國提供美國企業(yè)的超導(dǎo)技術(shù)秘密。通用電氣工程師鄭小清被FBI逮捕，被指控涉嫌竊取蒸汽渦輪制造流程圖等機(jī)密轉(zhuǎn)移。張以恒2019年2月24日被以欺詐罪等三項罪名判刑。到美國學(xué)習(xí)機(jī)器人、航空和高科技制造等專業(yè)的中國留學(xué)生簽證也被限制期限，甚至需要特別許可。美國麻省理工學(xué)院等大學(xué)都收緊了在中國大陸的招生。

　　中國引進(jìn)海外高層次人才的“千人計劃”受到了很大影響。根據(jù)《科學(xué)》2019年4月19日報道，美國安德森癌癥中心開除了三名華裔科學(xué)家，他們被指責(zé)可能嚴(yán)重違反了保密原則。“千人計劃”是中國引進(jìn)海外人才的國家戰(zhàn)略。該計劃從2008年正式啟動，已經(jīng)有將近8000位海外專家入選。原則上不超過55歲的華裔科學(xué)家和不超過65歲的非華裔外國專家、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的專業(yè)技術(shù)人才和管理人才，擁有自主產(chǎn)權(quán)或者掌握核心技術(shù)的創(chuàng)業(yè)人才等人員才有資格入選，如潘建偉、施一公、饒毅等，對中國新興學(xué)科、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)發(fā)揮了重要作用。

　　2018年12月，美國證券交易委員會和美國公眾公司會計監(jiān)督委員會發(fā)表聯(lián)合聲明，認(rèn)為監(jiān)督主要業(yè)務(wù)在中國的美國上市公司財務(wù)報告面臨重大挑戰(zhàn)。中國法律規(guī)定，在中國境內(nèi)發(fā)生的交易和事件有關(guān)的帳簿和記錄應(yīng)當(dāng)保存。中國限制審計人員在國內(nèi)進(jìn)行的審計工作文件轉(zhuǎn)移出境。有時還援引中國的國家安全法來限制美國監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督在美國上市的中國公司的財務(wù)報告的能力。特別是中國有關(guān)保護(hù)國家機(jī)密和國家安全的法律被用來限制外國人訪問中國的帳簿和審計工作文件。同時公布了224家存在檢查障礙的外國發(fā)行人，其中213家是在中國內(nèi)地或香港，包括阿里巴巴、百度等知名企業(yè)。2022年8月，中國石油、中國石化、中國人壽、中國鋁業(yè)、上海石油化工5家公司宣布從美國退市。

　　中國必須抗住美國的壓力，逐步構(gòu)建起自己的技術(shù)供應(yīng)鏈。這個世界有200多個國家，掌握現(xiàn)代制造業(yè)的只有不到20個國家。這些主要都是發(fā)達(dá)國家，只有中國是例外。要采取有效措施，抵消美國在科技密集型經(jīng)濟(jì)部門采取的出口的管制措施、中國公司海外投資來獲取技術(shù)的機(jī)會的限制。

　　二、當(dāng)前階段維護(hù)科技安全的主要著力點(diǎn)

　　當(dāng)前階段，國內(nèi)外的種種跡象表明，促進(jìn)科技發(fā)展和維護(hù)科技安全成為一切事務(wù)的重中之重。要采取有效措施，全力推動科技進(jìn)步和科技安全。

　　（一）減少對美國的依賴

　　應(yīng)該繼續(xù)發(fā)揮掌握完整制造業(yè)鏈條的優(yōu)勢，要逐步減少對美國的依賴，將可能存在的“脫鉤”風(fēng)險及其帶來的被動局面降到最低。要看到，美國限制對華銷售的相關(guān)規(guī)定可能使得美國芯片制造商損失數(shù)百億美元，這種沖擊和迫使中國力促芯片自給對美國公司的影響一樣嚴(yán)重。如果完全切斷與中國的技術(shù)往來，短期內(nèi)韓國的產(chǎn)品將占領(lǐng)中國的市場，長期看還可能使得中國成為芯片領(lǐng)域的全球領(lǐng)先者。

　　2020年5月14日，荷蘭ASML公司與江蘇無錫市高新區(qū)政府簽署合作協(xié)議，設(shè)立了光刻機(jī)設(shè)備技術(shù)服務(wù)（無錫）基地。ASML將建設(shè)專業(yè)團(tuán)隊技術(shù)中心，從事光刻機(jī)維護(hù)、升級等技術(shù)服務(wù)，同時建設(shè)供應(yīng)鏈服務(wù)中心，提供高效物料和物流支持，體現(xiàn)了歐洲光刻機(jī)大廠ASML對中國市場的重視。

　　中美貿(mào)易爭端促使中國更加專注于構(gòu)建原創(chuàng)科技優(yōu)勢并減少對西方進(jìn)口技術(shù)的依賴。從中長期看，中國公司的戰(zhàn)略應(yīng)該對方案很簡單，就是發(fā)展技術(shù)能力減少對美國供應(yīng)的依賴，努力實(shí)現(xiàn)高科技領(lǐng)域的自給自足。中國的高科技公司，很多面臨美國主動脫鉤的問題。在這場紛爭中，美國半導(dǎo)體制造商面臨巨大的損失空間，中國是制造業(yè)中心，也是電腦、智能手機(jī)和其他電子產(chǎn)品不斷增長的市場。一旦中國在高技術(shù)領(lǐng)域站穩(wěn)腳跟，不僅能夠讓中國高技術(shù)企業(yè)恢復(fù)業(yè)務(wù)，也讓世界其他用戶獲得了替代來源。這有助于限制某些高技術(shù)企業(yè)濫用壟斷地位，并將降低所有用戶的成本。中國芯片制造龍頭中芯國際增資擴(kuò)張先進(jìn)工藝。中芯國際2020年5月15日晚發(fā)表公告，14nm及以下產(chǎn)能平臺中芯南方將獲得注資，注冊資本由35億美元增加至65億美元，增資后中芯國際持有股權(quán)將由50.1%降至38.515%，國家集成電路基金、國家集成電路基金II、上海集成電路基金、上海集成電路基金II將分別擁有股份，中芯國際仍將對中芯南方具有實(shí)際控制權(quán)并合并報表。注資有利于中芯南方建立更大規(guī)模的14nm及更先進(jìn)工藝產(chǎn)能，有利于上市公司攤薄14nm產(chǎn)能初期高額折舊帶來的虧損。目前中芯南方產(chǎn)能已達(dá)6000片/月，3月底為4000片/月，年底將達(dá)到1.5萬片/月，項目目標(biāo)3.5萬片/月。從短期上看，美中技術(shù)競爭如果導(dǎo)致全球高科技供應(yīng)鏈脫鉤，所有人都將承受高昂的代價；對中國高技術(shù)企業(yè)、美國供應(yīng)商和消費(fèi)者而言，這可能不可避免；但從長期看，相似產(chǎn)品或服務(wù)擁有兩個供應(yīng)商，它們之間就得相互競爭，這將促進(jìn)世界的福祉。

　　（二）堅定信心，搞好創(chuàng)新

　　要借助國家科技大會東風(fēng)，全力推動科技創(chuàng)新。要聚焦創(chuàng)新驅(qū)動。創(chuàng)新是生產(chǎn)力，應(yīng)該順應(yīng)時代潮流，不斷深化創(chuàng)新交流合作，推動數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展，共同探索新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式，探尋新的增長動能和發(fā)展路徑。要努力在中國打造工作條件優(yōu)于美國硅谷的國際創(chuàng)新技術(shù)中心，把阿里巴巴、百度、騰訊、字節(jié)跳動、滴滴等大型科技公司在美國的投資適度回流。必須建立和完善中國自己的高科技全品類生產(chǎn)部門。必須降低對美國零部件的依賴，要著力開發(fā)自己的半導(dǎo)體、集成電路、內(nèi)燃機(jī)、民用航空、無人駕駛汽車、人工智能和其他技術(shù)。

　　近十年來，中國新興的數(shù)字經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了超過預(yù)期的快速增長。中國科技產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展主要得益于以下幾個因素：一是人口規(guī)模為初創(chuàng)科技企業(yè)的成長提供了巨大市場；二是新興中等收入群體為新興互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)提供了主要客源；三是中國民眾對于個人隱私數(shù)據(jù)的保護(hù)意識不是特別強(qiáng)烈，給行業(yè)發(fā)展提供了機(jī)遇。2019年11月26日，美國商務(wù)部決定禁止使用外國的通信設(shè)備和服務(wù)，理由是其很可能影響美國通信網(wǎng)絡(luò)。美國商務(wù)部如果認(rèn)定“構(gòu)成威脅”，就可以禁止外國產(chǎn)品和服務(wù)。該決定如果得以實(shí)行，使用了中國零部件和技術(shù)的日本、歐洲產(chǎn)品，也有可能被禁止交易。2020年年初的抗擊新冠肺炎疫情過程中，騰訊開放了其超算設(shè)施，幫助研究人員更快地會遭到對癥療法。滴滴與醫(yī)療和援助機(jī)構(gòu)聯(lián)手，允許他們免費(fèi)使用滴滴的服務(wù)器用于完成與數(shù)據(jù)分析、在線模擬和物流相關(guān)的任務(wù)。京東動用了自動駕駛機(jī)器人向武漢的醫(yī)護(hù)人員配送商品。也要加強(qiáng)人工智能研究和應(yīng)用。

　　（三）要積極推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制改革

　　根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的報告，2019年中國申請專利件數(shù)自從1978年以來首次超過美國，成為最大的專利申請來源國。華為以4411件PCT（專利合作條約）申請連續(xù)第三年成為專利申請最多的公司。中國贏得主導(dǎo)權(quán)是偉大祖國成為工業(yè)超級大國行動正在奏效的一個標(biāo)志，多數(shù)進(jìn)展與中國大幅投資人工智能相關(guān)，這正在多個不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域催生創(chuàng)新。要全力突破關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)，平等保護(hù)外資企業(yè)的專利技術(shù)，進(jìn)一步減少技術(shù)交流的外部阻力。

　　（四）要創(chuàng)造一個公平的競爭環(huán)境，要用好市場優(yōu)勢

　　既需要進(jìn)行反壟斷審查，又要仔細(xì)檢查專利制度是否過度有利于某些大型科技企業(yè)，這些企業(yè)更多依賴數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。中美博弈的核心是“市場”對“技術(shù)”。沒有中國的市場，美國的技術(shù)成本很難收回，更不用說巨額利潤，中國市場的巨大吸引力，不會因?yàn)樘乩势盏摹澳嫒蚧倍孓D(zhuǎn)。美國需要中國市場，但是美國想按照它的標(biāo)準(zhǔn)來改造中國市場。美國方面的主要要求包括：“市場準(zhǔn)入”、“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)”、“國企退出”、“撤銷非關(guān)稅壁壘”、“放開對美國FDI”、“撤回在WTO對美方的起訴”等。具體而言則主要是擴(kuò)大進(jìn)口、自我限制并保證大幅度減少美方逆差。這些要求的著眼點(diǎn)和落腳點(diǎn)顯然都還是謀求擴(kuò)大市場份額。

　　（五）加大國際合作

　　積極學(xué)習(xí)和借鑒人類文明成果。要清醒地看到，在很多尖端領(lǐng)域，中國還與世界最高水平有著很大差距，因此如果面臨封鎖就會產(chǎn)生很多卡脖子問題。即便在一些比較領(lǐng)域的領(lǐng)域，我們也很難擺脫既有的國際科技、技術(shù)體系。必須堅持全方位對外開放，加強(qiáng)國際合作，促進(jìn)共同提高是必須長期堅持的。

　　引導(dǎo)有實(shí)力的企業(yè)在境外科技資源較為發(fā)達(dá)的地區(qū)設(shè)立研發(fā)中心，有效利用境外科技和智力資源，提高中國企業(yè)的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平，為國際市場提供更好的中國產(chǎn)品。

　　（六）要全力確保科技安全

　　針對美西方搜集我國信息科技數(shù)據(jù)、對我進(jìn)行高新科技封鎖和打壓的狀況，要采取有效措施全力確保科技安全。一要加強(qiáng)高新科技數(shù)據(jù)信息保護(hù)。二要采取有效措施打破美國的打壓和封鎖，盡量減少和防止卡脖子現(xiàn)象發(fā)生。

　　中國必須抗住美國的壓力，逐步構(gòu)建起自己的技術(shù)供應(yīng)鏈。要采取有效措施，抵消美國在科技密集型經(jīng)濟(jì)部門采取的出口的管制措施、中國公司海外投資來獲取技術(shù)的機(jī)會的限制。

　　【本文作者：陶滿成，系中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心博士后】

免責(zé)聲明：本文僅代表作者觀點(diǎn)。